第一创业(002797)全资子公司一创投行遭中国证监会立案 第一创业(002797)10月31日公告，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）于10月31日收到中国证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。目前公司和一创投行的经营情况正常。 东方日升：收到宁波证监局行政监管措施决定书 东方日升(300118)10月31日公告，公司及相关人员于近日收到宁波证监局下发的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在未按规定及时披露重大事件进展、内幕信息知情人登记管理制度执行不到位违规行为。公司董事长林海峰、董事会秘书雪山行未能做到勤勉尽责，对公司上述行为负主要责任。宁波证监局决定对东方日升采取责令改正的行政监管措施，对林海峰、雪山行采取监管谈话的行政监管措施。 浦发银行被罚1270万元：相关互联网贷款、代销等业务管理不审慎 国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公示列表，其中，对上海浦东发展银行股份有限公司罚款1270万元。对何荣警告并罚款7万元。主要违法违规行为：相关互联网贷款、代销等业务管理不审慎。 平安银行被罚1880万元：相关互联网贷款、代销等业务管理不审慎 国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公示列表，其中，对平安银行股份有限公司罚款1880万元。对李丽红、庄燕警告并罚款合计10万元，对李立凡警告。主要违法违规行为：相关互联网贷款、代销等业务管理不审慎。 民生银行被罚5865万元：相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎 监管数据报送不合规等 国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公示列表，其中，对中国民生银行股份有限公司罚款5865万元。对王周屋、向敏、李斌、何凡、王仲翔、黄绍辉警告并罚款合计36万元。主要违法违规行为：相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等。 清越科技：因公司涉嫌定期报告等财务数据虚假记载被证监会立案 清越科技(688496)10月31日公告，公司于近日收到中国证监会出具的《立案告知书》。因公司涉嫌定期报告等财务数据虚假记载，中国证监会决定对公司立案。 中国银行被罚9790万元：相关公司治理、贷款、同业、票据、资产质量、不良资产处置等业务管理不审慎 国家金融监督管理总局发布的行政处罚信息公示列表显示，对中国银行股份有限公司罚款9790万元。对陈梓、刘伶俐、张惠娟、何春耕、余荣刚警告并罚款合计30万元。主要违法违规行为是：相关公司治理、贷款、同业、票据、资产质量、不良资产处置等业务管理不审慎。 贝斯美：实际控制人收到中国证监会立案告知书 贝斯美(300796)10月31日公告，公司收到公司实际控制人陈峰的通知，其于2025年10月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌未按规定履行要约收购义务及信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对陈峰进行立案。本次立案系对实际控制人陈峰个人的调查，与上市公司日常经营管理和业务活动无关，不会对上市公司及子公司生产经营活动产生影响。 |
