9只个股被单一基金公司持股比例超15%
上周五公布的开放式基金流动性管理新规规定，同一基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%，指数型基金不在新规要求之内。 这也是流动性管理新规在原有的“双十”投资限制基础上，为避免基金过度集中持有单一上市公司的流通股引致流动性隐患，提出的新要求。 尽管新规征求意见稿此前已经预警5个月，然而，对比基金半年报，开放式基金二季度末在9只个股的流通股持股比例上仍超15%上限。 半年报数据显示，某基金公司旗下7只基金合计持有宣亚国际829.44万股，占流通股比例30.72%。考虑到15%红线仅针对开放式基金，其中一只一年定开混合基金持有上述流通股2.32%，若该基金处于封闭期则不在计算范围内。宣亚国际因重大资产重组自今年4月11日起停牌，基金公司也对宣亚国际停牌期间采用指数收益法估值。 此外，有基金公司旗下开放式基金持有的韵达股份、蓝焰控股、耐威科技等8只个股流通股也在19.81%至15.01%之间，超过15％的红线。 上海一位基金经理称，宣亚国际这类今年刚上市的次新股，流通盘较小，基金公司在买入时很容易出现持股相对集中。流动性管理办法征求意见稿在3月末出台，在上述预警之下，基金公司可以选择提前调整持仓比例应对新规，风控部门也可以提前告知投研部门。不过，在新规正式实施之前，基金公司流通股持股超限也合法合规。 |
