华林证券(002945)收到西藏证监局行政监管措施事先告知书 ...
华林证券(002945)收到西藏证监局行政监管措施事先告知书 华林证券(002945)8月7日晚间公告，公司近日收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。 |
