富满微(300671)收到深圳证监局行政监管措施决定书 富满微(300671)3月28日晚间公告，公司于今日收到深圳证监局出具的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在存货减值计提不准确、应收账款坏账计提不及时不审慎、个别会计科目列报不规范、募集资金变更未及时履行审议程序、部分合同签署不规范等问题，其中会计核算问题导致公司相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理刘景裕、财务负责人罗琼对上述违规行为负有相关责任。深圳证监局决定对公司、刘景裕、罗琼采取出具警示函的监管措施。 证监会：对浙商证券采取责令改正措施 证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 证监会对德邦证券采取出具警示函措施 中国证监会发布关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，证监会发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下称《合规办法》）第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。 证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施 中国证监会发布关于对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定，经查，证监会发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（简称《债券办法》）第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十八条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施 中国证监会发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，证监会发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 |
